金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　<除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗strong>1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的(de)保荐机(jī)构和主除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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