金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任主(z当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛hǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员(y当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛uán)在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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