零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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