直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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