在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行(顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗g alt="暂停备(bèi)案！知(zhī)名私(sī)募又出大(dà)事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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