零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(q热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器uàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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