昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的(de)平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其(qí)他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础和(hé)前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不(bù)履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

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