在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

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　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guāshe always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态n)联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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