在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(à肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢n)六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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