近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是(shì)两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点(diǎn)名(míng)。具(jù)体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银(yín)行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报的(de)数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事(shì)务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(y强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题īn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立(lì)市(shì)场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是(shì)国(guó)有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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