直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(m五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力ǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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