近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自(zì)律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场(chǎng)交易商(shāng)协会(huì)（下称“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融(róng)企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易三万日元等于多少人民币多少商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出(chū)口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查(chá)发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查(chá)三万日元等于多少人民币多少处四平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的(de)数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家三万日元等于多少人民币多少(jiā)发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被(bèi)认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具(jù)未(wèi)按(àn)照(zhào)发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平(píng)公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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