零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(bi忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思ǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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