金(jīn)融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过北向互换(huàn)通开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率(lǜ)互(hù)换市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金(jīn)融(róng)衍生爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借(jiè)中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合(hé)作（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)“互(hù)换通”），初期(qī)先行开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告(gào)发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易及(jí)结算币(bì)种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即(jí)互换(huàn)通报价(jià)商(shāng)）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的(de)清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资(zī)者为符合(hé)人民(mín)银行(xíng)要求并完成内地银行间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境(jìng)外机(jī)构投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银(yín)行认可的(de)境外(wài)电子交易平台互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司建立中央(yāng)对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜(yí)的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和联(lián)络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通”下的(de)各(gè)项职(zhí)责(zé)，组织市场各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应(yīng)当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差异，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关(guān)投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系(xì)外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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