零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的