科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入342自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思29.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等(děn自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思g)业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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