直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zh几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了èng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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