零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，20跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗23年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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