科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

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　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子官(guān)微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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