科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起(q电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗ǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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