直(zhí)播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费为什么梅西的人缘远比c罗好、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布短视为什么梅西的人缘远比c罗好频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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