零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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