直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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