零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

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　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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