直播短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思