金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面希望的拼音是什么，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市(希望的拼音是什么shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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