零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国水娃是几娃？ 水娃是什么颜色(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

水娃是几娃？ 水娃是什么颜色　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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