在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，201黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先9年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.5黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先1亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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