在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(x妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思iǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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