近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机(jī)构(gòu)启动(dòng)自律(lǜ)调查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易(yì)等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发(fā)行(xíng)定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离市(shì)场合(hé)理(lǐ)水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还(hái)有俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会(hu俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少ì)共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案调(diào)查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具(jù)未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规(guī)定和(hé)自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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