金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉(邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益(yì)或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗师事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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