金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事(shì)人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归风味发酵乳是不是酸奶位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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