在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际(j山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗ì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策略是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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