科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(q皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思ǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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