金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(hu社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面ó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面)犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公(gōng)告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(ch社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面éng)、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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