近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与(朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处(chù)分规(guī)则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融(róng)资(zī)需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布(bù)信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等违规(guī)行为。其(qí)中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在日(rì)常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投(tóu)资(zī)控股有限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规(guī)收(shōu)取发(fā)行人(rén)大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他(tā)类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格(gé)遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协(x朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积ié)会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行(xíng)业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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