直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(w合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线ǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

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　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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