在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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