科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jī自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么n)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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