直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děn2016年是什么年g)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(j2016年是什么年iān)不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dē2016年是什么年ng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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