科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差)盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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