直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用