零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　方差分析英文缩写，方差分析英文翻译　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保方差分析英文缩写，方差分析英文翻译荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决(jué)方差分析英文缩写，方差分析英文翻译定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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