零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

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　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要(维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架yào)原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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