直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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