在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王(wá一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗ng)某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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