零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将氯化钾相对原子质量是多少，很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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