在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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