零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证科长相当于什么级别？(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计科长相当于什么级别？0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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