金(jīn)融界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合(hé)作(zuò)。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本(běn)金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局(jú)（以(yǐ)下简称(chēng)香港金管(guǎn)局(jú)）发(fā)布(bù)联(lián)合(hé)公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)上海清算(suàn)所）和(hé)香港场(chǎng)外结(jié)算(suàn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银(yín)行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōn狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字g)”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署(shǔ)报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利率互(hù)换(huàn)集中清算(suàn)业务的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地(dì)银行间(jiān)债券市场准入备案的境(jìng)外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司建立中(zhōng狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字ght: 24px;'>狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字)央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对(duì)双方清(qīng)算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司(sī)之间净头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具(jù)体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和联(lián)络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行(xíng)、金融市(shì)场(chǎng)稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和(hé)场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规(guī)则和实(shí)践操作的(de)差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步(bù)做(zuò)好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)投资者可(kě)联系(xì)外汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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